關于證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)有關事項的公告
 　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告(2010)6號

　　為保護投資者合法權益，保障客戶資金安全，我會決定建立證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)(以下簡稱監(jiān)控系統(tǒng))，授權中國證券投資者保護基金公司(以下簡稱保護基金公司)負責監(jiān)控系統(tǒng)的建設、維護和日常管理工作。相關各單位要充分認識建設監(jiān)控系統(tǒng)的重要性和緊迫性，保質、保量、按時完成監(jiān)控系統(tǒng)建設和應用工作?，F(xiàn)就有關事項公告如下：
　　一、關于監(jiān)控系統(tǒng)外部測試階段工作安排。監(jiān)控系統(tǒng)外部測試將于2010年3月1日啟動，經(jīng)研究，確定中信建投證券有限責任公司、信達證券股份有限公司、安信證券股份有限公司為測試公司。上述3家證券公司應于2010年4月根據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)接口規(guī)范及數(shù)據(jù)傳送指引完成傳送系統(tǒng)的開發(fā)，完成鏈路測試、傳輸測試等聯(lián)合測試準備，同時協(xié)調本公司指定商業(yè)銀行同步完成相關工作。
　　二、關于監(jiān)控系統(tǒng)試運行階段工作安排。監(jiān)控系統(tǒng)試運行將于2010年7月1日啟動，注冊地在北京的16家證券公司應于2010年6月根據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)接口規(guī)范及數(shù)據(jù)傳送指引完成傳送系統(tǒng)的開發(fā)，完成鏈路測試、傳輸測試等聯(lián)合測試準備，同時協(xié)調本公司指定商業(yè)銀行同步完成相關工作。
　　三、關于監(jiān)控系統(tǒng)全面推廣應用階段工作安排。監(jiān)控系統(tǒng)將于2010年 9月1日開始全面推廣應用，所有證券公司應于2010年8月底根據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)接口規(guī)范及數(shù)據(jù)傳送指引完成傳送系統(tǒng)的開發(fā)，完成鏈路測試、傳輸測試等聯(lián)合測試準備，同時協(xié)調本公司指定商業(yè)銀行同步完成相關工作。
　　四、各證監(jiān)局負責督促轄區(qū)證券公司按期、保質落實監(jiān)控系統(tǒng)建設任務。到期不能按要求報送數(shù)據(jù)的證券公司，將視為不符合報送信息準確、及時、完整的監(jiān)管要求，由各證監(jiān)局對相關證券公司采取相應的監(jiān)管措施;保護基金公司定期報告證券公司落實監(jiān)控系統(tǒng)建設的情況，作為分類評價的依據(jù)。
　　五、各證監(jiān)局應協(xié)助證券公司督促指定商業(yè)銀行按期、保質落實監(jiān)控系統(tǒng)建設任務。對到期不能按要求報送數(shù)據(jù)、影響客戶資金監(jiān)控數(shù)據(jù)完整性的商業(yè)銀行，監(jiān)管部門將采取相應監(jiān)管措施，各證券公司應建議客戶將存管資金轉移到已加入監(jiān)控系統(tǒng)的商業(yè)銀行。
　　六、保護基金公司負責制定并發(fā)布實施監(jiān)控系統(tǒng)接口規(guī)范、數(shù)據(jù)報送須知等技術規(guī)范指引，及時提供給各證券公司和指定商業(yè)銀行，并負責外部測試、試運行及全面推廣應用的具體協(xié)調和組織工作。各相關單位應予以積極支持、配合。
　　中國證券監(jiān)督管理委員會
　　二○一○年二月二十三日