關(guān)于報送網(wǎng)下發(fā)行配售對象A股證券賬戶的通知
各新股網(wǎng)下發(fā)行詢價對象：
根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制指導(dǎo)意見的相關(guān)精神，對每只股票發(fā)行，參與網(wǎng)下報價的配售對象不能參與網(wǎng)上申購。為此，各詢價對象須向深圳證券交易所（簡稱“深交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）報送各配售對象深市A股證券賬戶。現(xiàn)將相關(guān)事項通知如下：
一、各詢價對象須向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報送網(wǎng)下發(fā)行配售對象深市A股證券賬戶，包括各配售對象已向中國證券業(yè)協(xié)會報備的深市A股證券賬戶（以下簡稱“報備主賬戶”），以及該配售對象已開立的其他所有深市A股證券賬戶（以下簡稱“關(guān)聯(lián)賬戶”）。結(jié)算系統(tǒng)將以詢價對象所報送的賬戶為依據(jù)，對配售對象參與網(wǎng)上申購的行為進行監(jiān)控。
二、報送信息包括詢價對象ID（編碼）、詢價對象名稱、配售對象ID（編碼）、配售對象名稱、報備主賬戶號碼、關(guān)聯(lián)賬戶號碼、該配售對象的有效身份證明文件號碼等，具體格式見附件1“詢價對象申報文件說明”。
其中，詢價對象ID和配售對象ID是中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一編制的；配售對象無關(guān)聯(lián)賬戶的，報送信息中的關(guān)聯(lián)賬戶號碼為空。
各類配售對象的有效身份證明文件號碼規(guī)定如下：
■
三、首次集中報送日期：2009年6月12日至17日。
詢價對象應(yīng)使用附件1中提供的詢價對象申報文件模板XJDXSB.XLS填寫報送信息，通過電子郵件方式報送。電子郵件標題格式為：詢價對象ID+詢價對象名稱+“詢價對象申報文件”，如：渤海證券股份有限公司發(fā)送的電子郵件標題應(yīng)為“BJ002渤海證券股份有限公司詢價對象申報文件”。接收報送數(shù)據(jù)的電子郵箱地址為szipo@chinaclear.com.cn。經(jīng)核對系統(tǒng)數(shù)據(jù)后，核對結(jié)果于2個工作日內(nèi)反饋至詢價對象報送數(shù)據(jù)的電子郵箱，數(shù)據(jù)格式見附件2“詢價對象申報反饋文件說明”。
四、首次報送之后，新增配售對象或原配售對象關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生新增的，詢價對象應(yīng)按照本通知第三條規(guī)定的方式報送。原配售對象報備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生變更的，只需報送變更后的報備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶。原配售對象報備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生注銷或減少的，無須報送。
五、未報送配售對象證券賬戶資料以及未及時根據(jù)要求補報和更正相關(guān)資料的詢價對象，深交所以及中國結(jié)算深圳分公司可限制其相關(guān)配售對象參與網(wǎng)下配售。
六、參與網(wǎng)下報價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。對于違規(guī)者，深交所以及中國結(jié)算深圳分公司將視情節(jié)輕重給予警告、限制申購等相應(yīng)處分。
七、深交所和中國結(jié)算深圳分公司將向主管機關(guān)報告各詢價對象報備證券賬戶的情況。
八、聯(lián)系電話：
業(yè) 務(wù)：0755-25938003,25938010,25938002,25941377,
25938019,25938004,25938007
技 術(shù)：0755-25948313，25946080
咨詢電話：400 8833 008
深圳證券交易所
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
二○○九年六月十一日
附件1
詢價對象申報文件說明
文件名命名：XJDXSB.XLS
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注一：除備用字段外，其余均為必填項。
注二：各類配售對象的有效身份證明文件號碼規(guī)定如下：
■
填報舉例：
（1）該配售對象ID對應(yīng)的報備主賬戶沒有關(guān)聯(lián)賬戶的，關(guān)聯(lián)賬戶號碼不填寫。
格式參照
■
（2）該配售對象ID對應(yīng)的報備主賬戶只有一個關(guān)聯(lián)賬戶的，填寫一個關(guān)聯(lián)賬戶號碼。
格式參照
■
（3）該配售對象ID對應(yīng)的報備主賬戶有多個關(guān)聯(lián)賬戶的，填寫全部關(guān)聯(lián)賬戶號碼。
格式參照
■
請雙擊以下圖標，獲取申報文件模板，并另存為“XJDXSB.XLS”用于申報。
■
附件2
詢價對象申報反饋文件說明
文件名命名：詢價對象ID+批次號碼.XLS
■
反饋信息類型說明：
“00”記錄正常
“01”配售對象ID不存在
“02”報備主賬戶號碼與協(xié)會報備的深市賬戶不一致
“03”報備主賬戶不是深市A股證券賬戶
“04”報備主賬戶已注銷
“05”報備主賬戶在開戶資料中的注冊號與上報的注冊號不一致
“06”關(guān)聯(lián)賬戶在開戶資料中的注冊號與上報的注冊號不一致
“07”關(guān)聯(lián)賬戶不是深市A股證券賬戶
“08”關(guān)聯(lián)賬戶已注銷
“09”報備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶在開戶資料中的注冊號與上報的注冊號均不一致
“10”其他
處理結(jié)果說明：
處理結(jié)果“S”表示審核已通過的報送記錄，反饋信息類型“00”。
處理結(jié)果“F”表示表示審核未通過的報送記錄，可能的反饋信息類型包括：“01”、“02”、“03”、“04”、“05”、“06”、“07”、“08”、“09”、“10”。
證券公司 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計劃 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號碼
信托公司 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
信托產(chǎn)品 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
保險機構(gòu) 保險機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
保險產(chǎn)品 保險機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
財務(wù)公司 財務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
全國社?；?社?；鹜顿Y組合號碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計劃確認函登記號碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號碼
字段描述 填寫要求
詢價對象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符，
詢價對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
配售對象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
報備主賬戶號碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號碼
關(guān)聯(lián)賬戶號碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號碼
注冊號 該配售對象的有效身份證明文件，最多30個字符
報送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
證券公司 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計劃 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號碼
信托公司 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
信托產(chǎn)品 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
保險機構(gòu) 保險機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
保險合同 保險機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
財務(wù)公司 財務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
全國社?；?社?；鹜顿Y組合號碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計劃確認函登記號碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號碼
證券公司 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計劃 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號碼
信托公司 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
信托產(chǎn)品 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
保險機構(gòu) 保險機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
保險產(chǎn)品 保險機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
財務(wù)公司 財務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
全國社保基金 社?；鹜顿Y組合號碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計劃確認函登記號碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號碼
字段描述 填寫要求
詢價對象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符，
詢價對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
配售對象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
報備主賬戶號碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號碼
關(guān)聯(lián)賬戶號碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號碼
注冊號 該配售對象的有效身份證明文件，最多30個字符
報送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
證券公司 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計劃 證券公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號碼
信托公司 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
信托產(chǎn)品 信托公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
保險機構(gòu) 保險機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
保險合同 保險機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
財務(wù)公司 財務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照注冊號碼
全國社?；?社?；鹜顿Y組合號碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計劃確認函登記號碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號碼
詢價對象ID 詢價對象名稱 配售對象ID 配售對象名稱 報備主賬戶號碼 關(guān)聯(lián)賬戶號碼 注冊號 報送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 1.2E+14 2009-x-x
詢價對象ID 詢價對象名稱 配售對象ID 配售對象名稱 報備主賬戶號碼 關(guān)聯(lián)賬戶號碼 注冊號 報送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
詢價對象ID 詢價對象名稱 配售對象ID 配售對象名稱 報備主賬戶號碼 關(guān)聯(lián)賬戶號碼 注冊號 報送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543211 1.2E+14 2009-x-x
字段描述 填寫要求
詢價對象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符
詢價對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
配售對象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
報備主賬戶號碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號碼
關(guān)聯(lián)賬戶號碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號碼
注冊號 該配售對象的有效身份證明文件，最多30個字符
報送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
處理結(jié)果 “S”表示成功， “F”表示失敗
反饋信息類型 詳見反饋信息類型說明
處理日期 格式類似2008-12-25
